根據江蘇證監局在2026年3月6日發布的公告，廣發證券（000776）蘇州大道東證券營業部收到了出具警示函的行政監管措施。負責人肖炤曼則被採取責令改正的行政監管措施，兩人均被記入證券期貨市場誠信檔案。
經查，該營業部在從業人員職業行為規範監督方面存在不到位的情況，部分不具有期貨從業資格的人員從事期貨IB業務並領取獎勵。此外，營業部負責人肖炤曼在晨會中公開發表不當言論，並對基金銷售實施短期激勵。
（文章來源：財中社）
根據江蘇證監局在2026年3月6日發布的公告，廣發證券（000776）蘇州大道東證券營業部收到了出具警示函的行政監管措施。負責人肖炤曼則被採取責令改正的行政監管措施，兩人均被記入證券期貨市場誠信檔案。
經查，該營業部在從業人員職業行為規範監督方面存在不到位的情況，部分不具有期貨從業資格的人員從事期貨IB業務並領取獎勵。此外，營業部負責人肖炤曼在晨會中公開發表不當言論，並對基金銷售實施短期激勵。
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