藍鯨新聞4月23日訊，近日，中國證券監督管理委員會上海監管局發布行政監管措施決定書，劍指國泰海通證券股份有限公司。

決定書顯示，國泰海通證券股份有限公司存在以下問題：一是與非專業機構投資者開展場外期權交易，且在開展過程中未能有效監測參與產品購買場外期權的佔比情況；二是對於個別分支機構合規管理不到位，存在個別從業人員協助非專業機構投資者開展場外期權交易的情形。

上述情形違反了《證券公司場外期權業務管理辦法》《證券期貨投資者適當性管理辦法》《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》的規定。

對此，中國證券監督管理委員會上海監管局決定對國泰海通證券股份有限公司採取出具警示函的監督管理措施。