聯邦法官指出馬斯克與SEC推特和解協議的「警示信號」

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05/14
更新版 1-聯邦法官指出馬斯克與SEC推特和解協議的「警示信號」

和解協議涉及馬斯克延遲披露推特持股一事

法官將評估公平性、公共利益及可能存在的串通行為

馬斯克聲稱訴訟具有政治動機;該和解協議是美國證券交易委員會針對此類違規行為開出的最大罰單

重寫導語,並在第1至11段中更新法庭進展

Douglas Gillison

路透華盛頓5月13日 - 周三,一名聯邦法官對美國證券交易委員會(SEC)150萬美元的和解協議(link)就埃隆·馬斯克(link)收購推特一事背後的動機表示懷疑,暗示該協議可能僅是為了避免對其個人進行處罰而簽署的。

上周,華盛頓特區聯邦地區法官斯帕克爾·蘇克納南 傳喚了雙方律師出庭討論該和解協議。法官表示,該協議存在一系列「不規範之處」,需要深入解釋。她重申,自己不能對雙方的協議「照單全收」。

去年,美國證券交易委員會(SEC)指控馬斯克在2022年增持推特股份後,延遲披露了這一情況。本月,SEC將馬斯克從被告名單中移除,並以一個以其名字命名的法律信託機構取而代之。和解協議還撤銷了追回1.5億美元所謂非法所得的要求,並將索賠總額削減了99%。法官表示,這些條款是「危險信號」。

「鑑於我指出的所有不規範之處,我對此表示擔憂,」法官說道。

蘇克納南還指出,在之前一次討論此案的聽證會上,當馬斯克的律師透露他們一直在與SEC進行和解談判時,SEC的律師們似乎顯得很驚訝。

「這對我來說是個警示信號,」蘇克納南表示。

馬斯克的代表未立即回應置評請求。美國證券交易委員會(SEC)發言人拒絕置評。

法官表示,她必須考慮 多個因素,包括和解協議對雙方是否公平、是否符合公共利益,以及是否「受到不當串通或腐敗的污染」

周三的庭審是美國證券交易委員會與特斯拉 TSLA.O 首席執行官之間長達數年的糾紛中的最新轉折,該糾紛源於馬斯克以440億美元收購推特一事,該交易已於2022年10月完成。

儘管美國證券交易委員會對馬斯克信託基金施加的罰款僅為最初索賠金額的一小部分,但這仍是美國證券交易委員會歷史上就其被指控的違規類型而言金額最大的一次,一位熟悉該和解協議的人士當時表示。

周三,蘇克納南要求雙方律師解釋為何在和解協議中將馬斯克本人排除在被告之外,並暗示此舉「純粹是為了讓馬斯克先生能夠聲稱未被處以任何救濟措施」。

馬斯克曾擔任共和黨總統唐納德·特朗普的顧問 (link),並聲稱該訴訟具有政治動機。他還表示,披露延遲是無意的 (link)。

隨着阿特金斯重新調整監管機構的優先事項,特朗普政府已削減了部分類型的企業執法活動。

路透報導稱,前美國證券交易委員會(SEC)執法主管瑪格麗特·瑞安(Margaret Ryan)上任僅六個月便於3月突然離職,此前她曾因執法項目的發展方向問題與該機構領導層發生衝突 (link)。

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