重寫6月1日文章首段；補充馬斯克與SEC的論點、馬斯克商業背景，以及第2、5、8-9、11-13段

Jonathan Stempel

路透6月2日 - 在負責此案的法官表示該和解協議引發「警報」後，埃隆·馬斯克（(link)）與美國證券交易委員會（SEC）為其就馬斯克收購推特股份達成的和解協議進行了辯護，稱該協議體現了雙方的妥協，且不存在串通行為。

根據周一晚間提交給華盛頓特區聯邦法院的文件，馬斯克稱該和解協議是一項公平、充分且合理的解決方案，其中「雙方各有所讓，也各有所得」。

美國證券交易委員會（SEC）在周一提交的另一份文件中補充道，該協議將允許馬斯克公開否認其指控，這反映了近期針對達成執法行動和解的被告所實施的政策變更 (link)。

該和解協議 (link) 要求設立一個以馬斯克名義的信託基金，支付 150 萬美元 (link) 的民事罰款，以解決 SEC 的指控。SEC 指控這位世界首富在 2022 年 3 月和 4 月披露其購買推特股份的消息時延遲了 11 天，從而使其在投資者察覺之前以低價買入。

馬斯克堅稱該延遲系無意之舉 (link)。他最終於2022年10月以440億美元收購推特，並將其更名為X。馬斯克的商業版圖還包括特斯拉 TSLA.O 和SpaceX。

在5月13日的聽證會上，美國地方法官斯帕克爾·蘇克納南表示，她無法「一擲而定」批准該和解協議，並質疑為何美國證券交易委員會（SEC）對信託基金而非馬斯克本人處以罰款，且僅滿足於追回其1.5億美元涉嫌非法所得中的1%。

她還表示，必須考量該和解協議是否符合公共利益，且未受串通或腐敗行為的污染。

SEC稱和解協議符合公衆利益

馬斯克和SEC均表示，該和解協議不涉及「不當串通」，而是基於公平協商達成的結果。

據SEC稱，150 萬美元的 罰款是同類案件中金額最高的一次，超過了此前95萬美元的最高紀錄，且與該信託達成和解符合監管機構 在近期案件中的慣例 。

「該禁令具有實際約束力，每當馬斯克通過可撤銷信託（他似乎利用這一投資工具來管理大部分財富）採取行動時，公衆都將從中受益，」SEC表示。

與此同時，馬斯克表示，如果案件進入庭審階段，他本有可能勝訴，包括就美國證券交易委員會是否出於政治動機而專門針對他進行執法，以及是否針對他的言論自由等問題。

(link)他將此次處罰 與2024年SEC對億萬富翁投資者卡爾·伊坎（Carl Icahn）因「嚴重得多」的行為所處以的50萬美元罰款進行了對比 ——伊坎因拖延三年多才披露其將Icahn Enterprises公司（IEP.O）多數股份作為抵押以獲取數十億美元個人保證金貸款的行為而受罰。Icahn Enterprises公司另行支付了150萬美元罰款。

「接受一筆確定、即刻且創紀錄的民事罰款，以換取撤銷一項法律上存疑的指控，這正是典型的雙向妥協，」馬斯克表示。

馬斯克曾是共和黨總統唐納德·特朗普（(link)）的顧問。美國證券交易委員會（SEC）在民主黨總統喬·拜登離開白宮前六天對馬斯克提起了訴訟。

隨着特朗普政府削減針對企業的執法力度，SEC主席保羅·阿特金斯已重新調整了該監管機構的優先事項。

前SEC執法主管瑪格麗特·瑞安上任僅六個月，便於3月突然離職，此前因 執法問題與SEC高層發生衝突 (link)。

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