因投資申報及監控不到位等多項違規，光大證券蘭州一營業部收警示函
6月15日，根據甘肅證監局發布的公告，光大證券（601788）蘭州東崗西路證券營業部因多項違規被出具警示函。
經查，光大證券蘭州東崗西路證券營業部對從業人員利害關係人投資行為申報和監控管理不到位，也未真實、有效開展合規培訓。同時，該營業部還存在客戶服務留痕及合規監督不到位的違規行為。
（文章來源：財中社）
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