Jonathan Stempel

路透紐約6月12日 - 西方資產管理公司（Western Asset Management Co）前明星債券經理肯尼思·利奇（Kenneth Leech）於周五對妨礙調查的指控認罪，該調查涉及其涉嫌「挑肥揀瘦」行為——即將盈利交易分配給受寵的投資者，而將虧損交易分配給其他投資者。

利奇承認了一項妨礙美國證券交易委員會（(link)）程序的指控，從而避免了原定於周一在曼哈頓聯邦法院舉行的庭審。

這位曾任Wamco（其前僱主簡稱）聯席首席投資官的李奇，此前面臨四項欺詐指控，被控在2021年1月至2023年10月期間策劃了一項涉及6億美元以上的「挑肥揀瘦」計劃。這些指控將被撤銷。

檢方指控利奇在2024年3月向美國證券交易委員會作證時撒謊，當時被問及下單時是否「心中已有分配方案」時，他回答「是」。

現年72歲的利奇若按聯邦量刑指南建議量刑，可能面臨6至12個月的監禁，這比若被判定欺詐罪成立所面臨的刑期要輕得多。

其律師拒絕置評。曼哈頓聯邦檢察官傑伊·克萊頓的發言人暫未發表評論。

Wamco於6月5日同意支付1億美元的民事罰款 (link)，以解決美國證券交易委員會（SEC）對其未能妥善監督利奇提出的民事指控。

該資產管理公司並未承認存在不當行為。

Wamco隸屬於富蘭克林資源公司（BEN.N），旗下品牌包括富蘭克林鄧普頓。

李奇被指利用首日表現分配交易

監管機構稱，利奇會先觀察交易在首日的表現，再將其追溯分配給客戶，以此提升Wamco的收入及其個人薪酬。

據稱，利奇將表現良好的交易引導至他聲稱能體現其最佳投資理念的「宏觀機遇」投資組合，而將表現較差的交易分配給「核心」和「核心增強」投資組合。

檢方稱，在「宏觀機遇」投資組合於2022年因俄羅斯債務投資虧損、2023年因瑞信債務投資虧損後，利奇開始特別專注於支持該組合。

2024年11月，在Wamco將其停職三個月後，利奇被正式起訴。預計將於9月對其進行量刑。

隨着針對利奇的調查公開，Wamco遭遇了大規模資金贖回。

截至3月底，該公司管理資產規模為2,289億美元，較2024年6月下降40%。

總部位於加利福尼亞州聖馬特奧的富蘭克林（Franklin）截至3月底管理資產規模為1.68萬億美元。

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