監管部門近日發布券商債券業務違法違規典型案例通報，集中披露5起典型違規案件，覆蓋債券承銷內控、存續期受託管理兩大核心業務環節。本次通報的3起承銷類案例均指向內控防線失守：部分機構質控內核未形成有效監督閉環，對貿易業務真實性等盡調事項把關不嚴；內核環節重提問輕落實，未對項目組回覆做實質複覈；業務全鏈條多環節內控「跑冒滴漏」，盡調、發行等流程均存在合規漏洞。2起受託管理案例中，機構未穿透覈查募集資金流轉全流程，對境外上市發行人未及時督導境內外信息同步披露。監管已對相關機構分別採取出具警示函、監管關注函等措施，明確要求券商壓實內控三道防線，強化盡調穿透性，嚴格履行受託管理職責。