藍鯨新聞7月22日訊，近日，廣東證監局發布行政監管措施決定書，劍指國貿期貨股份有限公司廣州分公司。決定書顯示，國貿期貨股份有限公司廣州分公司對使用分子賬戶功能的外接客戶短期內密集產生異常交易的情況，回訪不充分，覈查不到位，未有效排查風險，反映出該公司合規風險管理不到位，內部控制存在缺陷。以上行為違反了《期貨公司監督管理辦法》的相關規定。國貿期貨股份有限公司廣州分公司對上述情形負有責任。針對上述違法行為，廣東證監局對國貿期貨股份有限公司廣州分公司採取出具警示函的行政監管措施。
藍鯨新聞7月22日訊，近日，廣東證監局發布行政監管措施決定書，劍指國貿期貨股份有限公司廣州分公司。決定書顯示，國貿期貨股份有限公司廣州分公司對使用分子賬戶功能的外接客戶短期內密集產生異常交易的情況，回訪不充分，覈查不到位，未有效排查風險，反映出該公司合規風險管理不到位，內部控制存在缺陷。以上行為違反了《期貨公司監督管理辦法》的相關規定。國貿期貨股份有限公司廣州分公司對上述情形負有責任。針對上述違法行為，廣東證監局對國貿期貨股份有限公司廣州分公司採取出具警示函的行政監管措施。
免責聲明：投資有風險，本文並非投資建議，以上內容不應被視為任何金融產品的購買或出售要約、建議或邀請，作者或其他用戶的任何相關討論、評論或帖子也不應被視為此類內容。本文僅供一般參考，不考慮您的個人投資目標、財務狀況或需求。TTM對信息的準確性和完整性不承擔任何責任或保證，投資者應自行研究並在投資前尋求專業建議。