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Chris Prentice/Manya Saini

路透休斯頓8月18日 - 美國證券交易委員會（SEC）周二對Tricolor的前首席執行官及另外兩名高管提起訴訟，這是這家總部位於得克薩斯州的二手車銷售商和次級貸款機構去年倒閉後的最新後續事件。

美國證券交易委員會指控前首席執行官丹尼爾·朱（Daniel Chu）、首席財務官傑羅姆·科拉爾（Jerome Kollar）和高級財務總監阿梅林·塞博爾德（Ameryn Seibold），稱他們在涉嫌長達數年的欺詐Tricolor投資者計劃中扮演了重要角色。該公司於2025年9月申請破產保護（(link)）。

「我們指控這些被告利用虛假抵押品欺詐投資者，並損害了我們私人信貸市場的誠信，」美國證券交易委員會執法總監大衛·伍德科克在關於指控的聲明中表示。

美國證券交易委員會的起訴書指控Tricolor公司高管通過將數億美元次級汽車貸款進行雙重質押來欺詐投資者，此前美國檢察官已於12月提出了相應的刑事指控。

據美國證券交易委員會稱，至少從2020年起直至Tricolor於2025年9月破產期間，這三名高管在該公司通過資產支持證券發行籌集超過19億美元資金的過程中，向投資者就公司的財務狀況作出了虛假和誤導性陳述。

朱的代理律師、博伊斯·席勒·弗萊克斯納律師事務所的馬修·施瓦茨在一份聲明中表示，美國證交會的指控只是此前指控的「翻版」，其中許多內容並不準確。

「我們期待在法庭上進行全面而公正的聽證，」施瓦茨說道。

塞博爾德的律師拒絕置評，而科拉爾的律師則未立即回應置評請求。

美國證券交易委員會的起訴書指控朱、科拉爾和塞博爾德違反了美國證券法的反欺詐條款。該機構要求其退還非法所得並處以罰款，同時禁止朱和科拉爾擔任上市公司的高管或董事。

朱已就一份包含八項指控的刑事起訴書中的所有指控分別作出了無罪抗辯。

本月早些時候，一名聯邦法官駁回了他關於撤銷 (link) 刑事起訴書首要指控的請求，該指控稱他實施了導致Tricolor公司倒閉的系統性欺詐行為。