【國投證券申請股票期權做市業務資格獲證監會反饋意見】8月21日，證監會披露對國投證券申請股票期權做市業務資格提出的反饋意見。具體來看，一是針對股票期權做市業務，該公司按照「董事會—經理層—投資業務委員會—投資業務委員會下設部門」逐級授權決策管理，但相關業務管理制度及實施方案均未對各層級具體決策權限進行詳細說明等，需要補充完善；二是公司股票期權做市業務建立由「董事會及下設的風險控制委員會—經理層及下設的風險管理委員會—風險管理部門—各風險管理單元組成」組成的風險管理組織架構，請就「風險管理部門」、「各風險管理單元」的具體所指及關於股票期權做市業務的風險管理職責進行說明；三是根據申請材料，金融市場部總經理主要負責投資委及相關業務的統籌管理和大類資產配置等工作，不直接或間接參與具體證券品種的投資決策，但公司《股票期權做市業務管理辦法》規定，做市方案應經金融市場部負責人或其授權人同意方可執行，兩者似有矛盾，請完善相關安排。證監會要求，國投證券在30個工作日內對問題提供書面回覆和電子文檔，收到公司回覆後，將根據情況決定是否再次發出反饋意見。