9月11日，證監會以及各地方證監局公示一批行政監管措施以及行政處罰決定，指向了5家券商，包括浙商證券、廣發證券、國融證券、中金財富、長江證券。 此次監管集中開出的多張罰單，覆蓋經紀、投行、研究等券商核心業務板塊，暴露出部分機構在內控管理、從業人員執業管控、廉潔從業機制建設上仍存在短板。 罰單背後，監管持續壓實券商主體責任，對分支機構展業亂象、投行盡調失職、分析師編造傳播虛假信息等行為從嚴問責。...
網頁鏈接9月11日，證監會以及各地方證監局公示一批行政監管措施以及行政處罰決定，指向了5家券商，包括浙商證券、廣發證券、國融證券、中金財富、長江證券。 此次監管集中開出的多張罰單，覆蓋經紀、投行、研究等券商核心業務板塊，暴露出部分機構在內控管理、從業人員執業管控、廉潔從業機制建設上仍存在短板。 罰單背後，監管持續壓實券商主體責任，對分支機構展業亂象、投行盡調失職、分析師編造傳播虛假信息等行為從嚴問責。...
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