中國經濟網北京9月24日訊 中國證券監督管理委員會浙江監管局近日披露兩份決定，直指中國銀河分支機構合規管理不到位問題。 　　浙江證監局2026年9月14日下發《關於對中國銀河證券股份有限公司浙江分公司採取出具警示函措施的決定》。經查，中國銀河證券股份有限公司台州銀座北街證券營業部存在以下問題：一是證券投資顧問業務推廣環節留痕記錄缺失，違反了《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2020〕66號)第二十七第一款的規定。二是營業部部分員工合規展業意識淡薄，不配合現場檢查工作，違反了《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》(證監會令第227號)第二十二條第一項的規定。中國銀河證券股份有限公司浙江分公司對所轄分支機構合規管理不到位、合規意識不足，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第166號)第三條、第四條的規定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第166號)第三十二條第一款的規定，浙江證監局決定對中國銀河證券股份有限公司浙江分公司採取出具警示函的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。 　　浙江證監局發布2026年9月14日下發《關於對中國銀河證券股份有限公司台州銀座北街證券營業部、伍濤採取責令改正措施的決定》。經查，中國銀河證券股份有限公司台州銀座北街證券營業部存在以下問題：一是證券投資顧問業務推廣環節留痕記錄缺失，違反了《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2020〕66號)第二十七第一款的規定。二是營業部部分員工合規展業意識淡薄，不配合現場檢查工作，違反了《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》(證監會令第227號)第二十二條第一項的規定。以上情形，反映出營業部合規管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第166號)第三條的規定。伍濤作為營業部負責人，對上述問題負有責任。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第166號)第三十二條第一款的規定，浙江證監局決定對中國銀河證券股份有限公司台州銀座北街證券營業部、伍濤採取責令改正的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。 　　中國銀河今年屢收監管措施。 　　寧波證監局2026年7月23日下發《關於對王榮採取出具警示函措施的決定》。經查，王榮作為銀河期貨有限公司寧波營業部的工作人員，存在不符合期貨交易諮詢從業條件但向客戶提供期貨交易建議的行為，違反了《期貨從業人員管理辦法》第十五條第三項、《期貨公司期貨交易諮詢業務辦法》第三條第二款的規定。根據《期貨從業人員管理辦法》第二十九條的規定，寧波證監局決定對王榮採取出具警示函的行政監管措施，並根據《證券期貨市場誠信監督管理辦法》第八條第五項、第十一條的規定，記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。中國銀河2025年年報顯示，銀河期貨有限公司為公司的全資子公司。 　　中國銀河2026年半年度報告顯示，2026年4月15日，銀河期貨廣州營業部收到廣東證監局出具的《關於對銀河期貨有限公司廣州營業部採取出具警示函措施的決定》。廣東證監局指出：銀河期貨廣州營業部存在通過佣金返還等方式不正當競爭，向客戶輸送不正當利益；經紀業務和中間介紹業務過程管控不到位，合規管理與內部控制存在缺陷的問題。 　　2026年4月20日，公司長沙韶山北路證券營業部收到湖南證監局出具的《關於對中國銀河證券股份有限公司長沙韶山北路證券營業部採取出具警示函行政監管措施的決定》。湖南證監局指出：長沙韶山北路營業部存在部分客戶經理異地展業且不考勤，對首發基金產品銷售實施過度激勵的問題，反映出該營業部內部管理及合規經營不到位。 　　今年上半年末，中國銀河資產總額為人民幣10,604.74億元，較2025年末增加23.92%。2026年上半年，中國銀河實現營業收入168.5億元，按年增長22.58%；歸母淨利潤77.97億元，按年增長20.18%；扣非淨利潤77.81億元，按年增長19.99%；經營活動產生的現金流量淨額為733.27億元，按年增長371.05%。 　　中國銀河在2026年半年度報告中指出，公司以合規審核、合規培訓、合規檢查、合規諮詢、督導整改等為抓手，不斷強化「全覆蓋、穿透式、全鏈條」的合規管理體系建設，全力做好過程管控，持續強化對公司和下屬各單位的合規管理要求。 　　中國銀河表示，公司根據監管規定和公司戰略規劃等，建立全面覆蓋母子公司的合規管理體系，將各層級子公司納入統一合規管理範疇之內，子公司在遵守不同司法管轄區和行業特殊合規管理要求的同時，遵守公司統一的合規管理標準。 　　 　　 　　(責任編輯：華青劍)