接近国泰君安国际人士:内幕交易调查仅针对个人,涉案者为香港最年轻ECM主管

Barron's巴伦
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香港廉政公署与证监会此前披露,双方在星期二(10日)和星期三(11日)采取联合行动,拘捕8人,被捕者包括三家持牌法团高层(包括两家证券行及一家对冲基金管理公司),以及一名中间人。

随后,国泰君安国际发布公告确认,公司办公室遭搜查,一名员工被拘留并随即停职。中信证券也发布公告承认有员工卷入该案件。

对此,一位接近国泰君安国际的香港金融行业人士向巴伦中文网表示,市场普遍传闻该公司涉案人员是股票资本市场(ECM)主管潘举鹏(Samuel Pan)

据公开资料推测,“潘举鹏现年约38岁左右,是全香港同业中或许唯一的四十岁以下的ECM主管,正处于明显的职业上升期。”

对于外界关注的贿赂金额,该人士亦表示疑惑,“为了400万港元的贿款而铤而走险,搭上未来前程,似乎并不符合逻辑。

他还提到,事发后,听说国泰君安已经补位了一位临时主管,日常工作正常推进中。

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根据联合公告,证券行高层人员涉嫌收受逾400万港元贿款,在多家香港上市公司配售股份的机密资料公布前,向对冲基金管理公司东主披露相关信息。该基金随即借助内幕资讯,通过做空股票及订立股权互换合约建立淡仓,待配售公告发出、股价下跌后,从中获利约3.15亿港元。

上述人士亦表示,目前官方信息仅限于廉署与证监会联署公告及公司公告,其他流传的媒体报道中仅有部分属实,外界应审慎对待未经核实的信息。

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