2026年8月21日，东方证券股份有限公司（03958）发布《关于本次交易相关主体买卖股票情况的自查报告的公告》。公司拟以发行A股股份及支付现金方式收购上海证券有限责任公司100%股权。根据中国证券登记结算有限责任公司出具的相关查询证明、相关主体自查报告及声明，公司就本次交易的内幕信息知情人在2025年10月19日至2026年7月27日期间（自查期间）的A股买卖情况进行了全面核查。

自查范围涵盖上市公司董监高及相关知情人员、第一大股东及其负责人、交易对方及其控股股东和董监高、标的公司董监高、为本次交易提供服务的中介机构及其经办人员、其他知悉内幕信息的法人和自然人及其直系亲属。

核查结果显示，纳入范围的主体中，仅有两名自然人及两家机构在自查期间买卖了东方证券A股：

1. 梁闰润在2026年4月14日至2026年6月3日期间累计买入8,100股并卖出8,100股； 2. 李杏宝在2025年10月23日至2026年4月17日期间累计买入15,700股并卖出13,300股； 3. 国泰海通证券股份有限公司于2025年10月20日至2026年7月22日期间，权益客需部买入3,110,262股、卖出3,835,885股；证券衍生品部买入791,300股、卖出790,900股，并因ETF申购成分券减少25,100股； 4. 浙商证券股份有限公司自营及资管等部门于自查期间合计买入99,600股、卖出90,200股，ETF申购成分券减少43,400股。

上述个人及机构均在声明中表示，其交易基于独立投资判断或日常经营需求，与本次交易无关，且不存在利用内幕信息或泄露内幕信息的情形。

独立财务顾问浙商证券股份有限公司与法律顾问国浩律师（上海）事务所分别出具核查意见，认为在相关主体已出具真实、准确、完整声明的前提下，上述交易行为不构成内幕交易，也不对本次收购交易构成实质性法律障碍。

东方证券董事会同时重申，公司及相关各方将继续严格遵守法律法规及监管规定，确保本次发行股份及支付现金购买资产事项依法合规推进。