Jonathan Stempel

路透5月8日 - 美国一家上诉法院周四裁定，花旗集团C.N必须重新面对一项诉讼，该诉讼声称花旗集团通过策划和隐瞒现已破产的墨西哥石油天然气服务公司Oceanografia的巨额欺诈行为，造成了超过10亿美元的损失。

迈阿密美国第 11 巡回上诉法院由三名法官组成的合议庭称，30 名 Oceanografia 供应商、债权人和债券持有人充分指控花旗集团在实质上协助了这起欺诈案，而下级法院法官驳回这起已有九年之久的案件是错误的。

花旗集团发言人丹妮尔-罗梅罗-阿普西洛斯（Danielle Romero-Apsilos）拒绝发表评论。原告律师之一胡安-莫里略（Juan Morillo）说，他的当事人对这一判决表示满意。

花旗集团的 Banamex 部门曾向 Oceanografia 提供现金预付款，后者为墨西哥国有石油公司 Petroleos Mexicanos(Pemex) PEMX.UL 提供钻井服务，并 收取预付款的利息。

包括航运和租赁公司、投资基金和荷兰拉博银行在内的原告称，花旗集团在 2008 年至 2014 年期间向 Oceanografia 垫付了 33亿美元，尽管花旗集团知道该公司负债过多，而且一直在伪造 Pemex 在授权表格上的签名。

花旗集团后来发现了近 4.3 亿美元的欺诈性现金垫款，并于 2018 年因 Banamex 的内部控制问题被美国证券交易委员会罚款 (link) 475 万美元。

花旗集团前首席执行官迈克尔-科巴特（Michael Corbat）表示，该银行解雇了12名员工，墨西哥监管机构表示，根据墨西哥法律，10名银行员工应承担刑事责任。

在一份长达 82 页的判决书中，巡回法官布里特-格兰特（Britt Grant）认为，花旗集团对原告隐瞒了有关 Oceanografia 的关键信息，而支付利息则是一种经济刺激，这些指控证据充分。

"她补充说："花旗集团是世界上最复杂的金融机构之一，假定原告的指控属实，花旗集团对(Oceanografia 的) 活动缺乏了解，这样的结论令人难以置信。

法院将此案发回迈阿密的美国地区法官达林-盖尔斯（Darrin Gayles），后者于 2023 年 8 月驳回了此案。

此案名为 Otto Candies LLC 等诉花旗集团，美国第 11 巡回上诉法院，编号 23-13152。

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