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　　来源：券业行家

　　有着央企背景的老牌券商光大证券，频频因为违规事项出现在行家时间线中。这不，“全员营销”“费用失范”“职责混同”，导致旗下分支机构收到“双罚”。

　　违规双罚

　　来自浙江证监局最新罚单，剑指光大证券丽水灯塔街证券营业部（简称：丽水营业部）。

　　监管函显示，丽水营业部存在非营销人员下达营销任务、费用管理不规范及不相容岗位部分职责未有效分离等问题。

　　根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等规定，浙江证监局对光大证券丽水营业部采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。要求其深刻吸取教训，采取有效措施完善内部控制，加强合规管理，杜绝此类违规事项再次发生。

　　同时被罚的还有营业部负责人雷海军，因对违规事项负有直接责任，收到监管警示。监管谆谆告诫：加强法律法规学习，进一步提高合规风控意识，健全内部控制机制，加强人员管理，杜绝此类违规事项再次发生。

　　公开信息显示，丽水营业部设立于2016年8月。2019年12月，营业部负责人从“曹颇”变更为“雷海军”。

　　中证协从业人员信息显示，曹颇早年曾在招商证券担任证券经纪人。他于2012年4月加入光大证券，期间两次担任投资顾问。今年3月12日，他从光大证券离职注销，5月7日以投顾身份在中金财富执业。

　　而雷海军此前没有券商任职经历，于2019年11月在光大证券登记执业，其基金从业资格于2022年5月获取。行家也颇为好奇，这位对非营销人员“摊派”任务的券商老总，是否也会给自己下“军令状”？

　　业绩滑坡

　　十年前还是券业十强的光大证券，近年来地位逐渐“滑落”，一度跌出TOP20。

　　年报显示，从2022年到2024年，光大证券连续三年营收“缩水”，净利润大起大落，至今未恢复元气。

　　2024年度合并利润表显示，证券经纪业务净收入26.12亿，同比增长10.75%。其中代销金融产品业务净收入3.71亿元，同比增长7.89%。这是否是光大证券“摊派”业务的内在动因？

　　再看收支“帐本”：2024年财富条线营业收入同比下降1%，营业成本削减23%，由此带来毛利率“被动提升”。

　　合规失责

　　行家注意到，最近半年来，光大证券单是财富条线的合规罚单已有五份之多，可谓“四面开花”。

　　2024年12月，因在光大证券克拉玛依迎宾大道营业部任职期间违规“借名”炒股，新疆证监局对贾寒处以4万元罚款。

　　今年1月，上海证监局点名光大证券上海金山区卫清西路营业部员工张欧违规委托第三方揽客。

　　今年4月，广西证监局点名光大证券南宁金浦路营业部向客户介绍人支付报酬，在开展融资融券业务过程中为客户“绕标套现”提供便利，客户回访不规范、不到位等违规行为。

　　同样是今年4月，因在光大证券长沙芙蓉中路营业部任职期间私下接受客户委托买卖证券，湖南证监局向杨专通报送达监管警示函。

　　连同本次的罚单，光大证券几乎是月均一次。违规事项的共同之处在于，突破合规边界，以换取短期业绩或利益。

　　对基层网点和人员来说，当“活下去”成为首要目标时，内控防线能否坚守？而对管理层来说，是否意味着合规阵线的全面溃败？

　　高管经验

　　光大证券高管团队中，梅键先生作为唯一具备经纪业务管理经验的副总裁，其职业轨迹始终与资本市场重大事件深度交织。在2013年乌龙指事件中，身为董事会秘书的梅键，面对媒体采访，面不改色的否认真相，事后被处以20万元罚款，仅相当于数月薪酬。事态平息之后，他重回高管序列，自2017年1月起任副总裁至今。有着应对危机管理经验的高管，在证券行业并不多见，或将为光大证券探索“脱困”之路。

　　再看分管合规的高管，同样是资深人士。年届55岁的朱勤女士，身兼副总裁、合规总监、首席风险官、董事会秘书多项要职。履历显示，她出身投行业务条线，曾经独自面对MPS事件的艰难时刻，并且自2020年起兼职分管合规事务。

　　即将到龄退休的女将，将如何站好最后一班岗？光大证券的合规之路，又将走向何方？

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责任编辑：杨红卜