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（转自：伟海精英）
同日警示！中信证券、国投证券双双暴露合规短板
同
一天，上交所对中信证券、国投证券开出业内罕见的罚单，直指其再融资项目合规漏洞。
再融资触及“雷区”
5月14日，上交所同步发布两份监管罚单，分别剑指中信证券、国投证券，并且均涉及投行机构在再融资项目中的合规事项。
对照监管函与上交所再融资审核项目：中信证券在2024年11月因深圳市皓吉达电子科技股份有限公司（简称：皓吉达）创业板IPO项目存在违规行为，被深交所予以书面警示；保荐代表人胡滨、杨锐彬被给予六个月不接受签字文件的纪律处分。
国投证券则2024年9月因苏州奥德高端装备股份有限公司（简称：奥德装备）创业板IPO项目存在多项违规，被深交所下发监管函。
上述纪律处分均触发了《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》（2023年）中"最近一年因同类业务受到中国证监会行政处罚或者受到证券交易所纪律处分"的禁止性条款。然而，两家券商“不约而同”的对上交所“隐瞒”，导致核查意见“与实际情况不符”。
上交所认定，两家券商“未审慎关注可能影响审核程序适用的事项，出具的核查意见与实际情况不符，履行保荐职责不到位”。中信证券及保荐代表人李宁、吴鹏、黄艺彬、李婉璐，国投证券及保荐代表人郑扬、陈实，均被采取监管警示措施。上交所进一步要求内部追责，提交经保荐业务负责人、质控负责人、内核负责人联合签署的整改报告。
目前，中信证券共有593名保荐代表人，其中15名因近三年违规行为被列入C类名单。国投证券有215名保代，其中C类保代7名。而本次被罚的6名保代，尚未出现在C类名单中。
罚单不完全统计
行家不完全统计了两家券商近期重要的违规事项。
先看中信证券投资银行条线：
2024年1月，因保荐的可转债项目恒逸石化上市当年业绩变脸，证监会对中信证券采取监管警示措施。
2024年4月，因担任方大集团分拆方大智源创业板IPO上市保荐机构，未按照相关执业规范要求，对发行人关联交易情况进行充分核查，导致招股说明书遗漏披露关联交易相关信息；在核查工作底稿已有记录的情况下，中信证券未充分关注并执行进一步的核查程序，在深交所问询后仍未审慎核查，发表的核查意见不准确。
2024年5月，因作为泉为科技首次公开发行股票持续督导机构，在持续督导履职过程中存在对二甲苯贸易业务客户和供应商之间的关联关系核查不充分、对二甲苯贸易业务真实性核查不充分等多项违规行为，广东证监局对中信证券下发监管函。
2024年8月，中信证券保荐代表人谢博维、张强在保荐博纳精密创业板IPO项目中对发行人主要客户Erecton核查程序执行不到位、未对走访过程中发现的异常情形进行审慎核查等违规行为。
财富管理条线：
2024年8月，浙江分公司部分员工因屡次向客户提供开户知识测评或风险测评答案，提示客户提高风险承受等级的行为。
信用业务条线。
2024年4月，证监会公开处罚中核钛白“违规定增案”，对中信证券没收违法所得191.1万元，罚款2325万元，对中信中证资本管理有限公司（简称：中信中证）合计罚款4650万元。监管函显示，中信证券知悉客户融券目的是定增套利，配合其提供融券服务。中信中证为王泽龙、洪浩炜违反限制性规定转让股票行为制定套利方案、搭建交易架构、提供杠杆资金支持等。
再看国投证券。联合资信最新一期评级报告载明，国投证券2024年以来被采取3次监管措施，涉及分支机构人员执业行为、员工管理等问题，公司内控管理水平仍需进一步提升。
投行业务条线：
2024年1月，上交所点名国投证券作为荣盛生物等首次公开发行股票并上市申请项目的保荐人，存在未及时报告并督促披露影响荣盛生物持续经营的重大事项，尽职调查程序执行不到位，内部控制存在薄弱环节等情形。
2024年9月，因担任奥德装备创业板IPO保荐机构，未对发行人报告期内部分资金拆借予以充分关注并审慎核查；未对发行人内部控制缺陷、公司治理不规范的情形予以充分关注并审慎核查；未对发行人会计处理不规范、信息披露不准确的情形予以充分关注，深交所对国投证券及保荐代表人曹柯、周鹏翔予以书面警示。
财富管理条线：
2024年5月，河北证监局对国投证券河北分公司出具警示函，原因包括未对员工执业行为实施有效合规管理；投资者适当性管理不到位；对部分公募基金产品在认购期内实施特别的考核激励政策；信息公示内容不完整，分公司未在营业场所公示融资融券的利率与费率等问题。
此外，2024年12月，广东证监局对时任国投证券从业人员王某“老鼠仓”案予以监管处罚：没收违法所得41.42万元，罚款98万元。而这位“匿名”人士的身份未有公开报道。
分管高管责任压实
在合规风险频发的背景下，两家券商分管高管的履职情况，也引起了圈内外关注。
中信证券保荐业务负责人孙毅，是一员资深老将。生于1972年，他于江西财经大学获得工商管理专业学士学位，于厦门大学获得企业管理专业硕士学位。自1998年加入中信证券以来，历任投资银行部副总经理、资本市场部负责人、投行委运营部负责人、资本市场部负责人、交通行业组负责人，华夏基金副总经理兼华夏资本总经理，投行委委员兼金融与科技行业组负责人、并购业务线负责人，投行委副主任、联席主任等职。他于2018年8月跻身高管名单，现任投资银行党委书记、投行委主任。
中信证券现任合规总监仲飞自2024年8月上任，彼时的“头衔”是纪委委员、稽核审计部行政负责人。职业背景显示，他拥有德勤会计师事务所审计经历，曾主导中信证券稽核审计体系搭建，并在中信里昂担任CFO期间积累跨境合规管理经验。
国投证券副总裁廖笑非，生于1977年，世界经济专业硕士学历。早年任职于兴业证券，其后进入证监系统，曾任深圳证监局任职。2018年12月，他以合规总监身份加入当时还是安信证券的国投证券。2021年11月升任副总经理，分管投行业务。
国投证券合规总监则由副总经理赵敏兼任，同时担任首席风险官。履历显示，他早年曾以注册会计师身份任职于审计机构。其后加入证监系统，曾任四川证监局主任科员、深圳专员办副处长等职。在国投证券，他长期负责合规管理工作，历任合规法务部总经理、职工监事，风险管理部总经理等职。在国投证券历任合规法务部总经理、职工监事，风险管理部总经理等职。
证券行业警示
近年来，对券商机构监管政策收紧，已是圈内外的共识。官媒报道多次强调来自监管部门的“表态”：将坚持“罚到痛处、禁到怕处”，强化中介机构“看门人”责任，严防资本市场“入口关”失守。
当前，资本市场改革持续深化，中介机构的合规能力已成为决定其竞争力的核心要素。
中信证券、国投证券的案例表明，任何侥幸心理都可能引发系统性风险，唯有建立"合规优先"的企业文化，才能在严监管环境下实现可持续发展。
