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一、监管下发问询函
近日，金力泰控制权争夺闹得沸沸扬扬，最终经过股东大会选举，创始人一方获胜。不过控制权问题虽结束，但公司也于近日收监管问询函，原因为多家相关贸易商疑似成为关联方资金占用通道，公司资金存在被关联方占用风险。
7月8日晚，公司公告称收到监管询问，基于中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2024年度财务报告以及内部控制分别出具的无法表示意见及否定意见审计报告，上海证监局要求公司自查与多家贸易商间大额资金往来是否均涉及非经营性资金占用。就在7月2日，公司终于披露了2024年年报，但审计机构对财务报告出具无法表示意见的审计报告，也因此被“披星戴帽”。
二、曾被监管处罚
除了上述公司疑存在巨额资金被占用的情况之外，该公司还面临投资者的索赔诉讼。公司被监管处罚一事，跟其虚构黄金贸易有关，此事要从2020年5月说起，当时该上市公司成立了全资子公司，由其参与某公司主导的虚构“黄金贸易业务”。公司未披露参与“黄金贸易业务”的真实情况，将上述“黄金贸易业务”涉及的相关黄金制品计入存货，不符合《企业会计准则第1号——存货》(财会〔2006〕3号)第三条、第四条、第五条关于存货的定义和确认条件，虚增2021年末存货25,798.96万元。由此导致2021年年度报告存在虚假记载，2022年第一季度报告存在虚假记载。
现公司退市风险高悬，管理层更换的情况下是否能走出困境仍是未知数，目前投资者索赔案件已在法院审理中，该案诉讼时效还未到期，符合以下任意区间的投资者可参与索赔，挽回损失：
（1）于2022年4月30日-2023年2月3日期间买入，并在2023年2月4日之后卖出或仍持有而亏损；
（2）于2021年6月15日-2022年9月29日期间买入，并在2022年9月30日之后卖出或仍持有而亏损。（此区间诉讼时效将在2025年10月1日到期）
（本文由上海沪紫律师事务所刘鹏律师供稿，不代表新浪财经的观点。刘鹏律师，专注证券维权19年，自2006年执业以来，成功为中青宝、国华网安、劲嘉股份（维权）等 300 余家上市公司的中小投资者成功维权，案件在办数量超过 14000 起，胜诉率达 99.2%。作为业内资深证券维权律师，刘鹏律师精准把握案件核心，诉讼经验丰富，索赔策略高效，为投资者争取最大权益，维权实力行业领先。证券维权，选对律师是关键！专业决定胜算，经验确保结果，首选刘鹏律师，让您的索赔更稳妥、更高效！）
责任编辑：韦子蓉