未落实不相容岗位分离、绩效考核,中泰期货辽宁分公司遭责令改正,负责人被警示

深圳商报·读创
Oct 02

  近日,辽宁证监局对中泰期货股份有限公司辽宁分公司采取责令改正措施。

  经查,该分公司未有效执行不相容岗位分离、绩效考核等规定,违反了相关规定。

  根据条规定,辽宁证监局决定对该分公司采取责令改正的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。该分公司应在收到决定书之日起30日内完成整改,并向该局提交整改情况报告。

  同时,辽宁证监局对关勇出具警示函。

  经查,关勇在担任中泰期货股份有限公司辽宁分公司负责人期间,对分公司未有效执行不相容岗位分离规定负有管理责任,对分公司未有效执行绩效考核等规定负有直接责任。

  资料显示,中泰期货股份有限公司成立于1995年6月,是由中泰证券股份有限公司控股的大型国有期货公司。公司于2015年7月7日在香港联交所主板上市,是国内期货行业第一家上市公司、山东省第一家金融类上市公司,也是首批设立风险管理子公司的期货公司。

  公司注册资本10.019亿元,在北京、上海、广州、深圳、杭州等大中城市设立28家分公司和4家营业部,同时依托中泰证券遍布全国各地的分支机构,形成了覆盖全国的服务网络,全资控股中泰汇融资本投资有限公司、鲁证信息技术有限公司和鲁证国际控股有限公司。

  今年上半年,公司实现营业收入4.15亿元,同比下降50.2%;归母净利润3258.48万元,同比增长5414.73%;经营活动产生的现金流量净额为-18.18亿元,上年同期为17.97亿元。

(文章来源:深圳商报·读创)

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