大型做市商 Virtu 因客户交易数据问题被美国证券交易委员会罚款 250 万美元

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Dec 04, 2025
大型做市商 Virtu 因客户交易数据问题被美国证券交易委员会罚款 250 万美元

路透纽约12月3日 - 维塔士金融公司VIRT.N将支付250万美元罚款,以了结美国证券交易委员会对这家大型做市商的指控,即允许其经纪商部门的几乎所有员工不当获取有关客户及其交易的机密信息。

美国证券交易委员会周三表示,经纪商部门 Virtu Americas 在相关期间处理了美国散户投资者约 25% 的市场订单,但该部门既未承认也未否认存在不当行为。 美国曼哈顿地区法官约翰-科尔特尔(John Koeltl)批准了这一协议。

在 2023 年 9 月提交的一份民事申诉书 (link) 中,美国证券交易委员会称,维塔士多次告诉客户,该公司利用 "信息屏障 "和 "业务集团之间的系统隔离 "来保护客户的重大非公开信息。

证交会称这是错误的,因为从 2018 年 1 月到 2019 年 4 月,经纪自营商员工可以通过使用 "广为人知且经常共享的通用用户名和密码",获取客户的姓名以及客户买卖证券的名称、价格和数量。

总部位于曼哈顿的 Virtu 公司没有立即对和解发表评论。

该公司表示,它在 2019 年自愿向美国证券交易委员会披露,可能有更多的员工可以访问交易数据,而这与最近收购的一项业务迁移到后台数据库的时间相吻合。

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