央广网北京1月7日消息（记者樊瑞）近日，金融街证券股份有限公司（下称金融街证券）在一天之内收到7份罚单。

　　12月31日，证监会内蒙古监管局与证监会广东监管局同步发布监管措施，合计对金融街证券开出7份罚单，直指其私募基金销售等业务领域违规和存在“飞单”等行为。其中，内蒙古监管局对金融街证券采取责令增加内部合规检查次数措施的决定，针对其多家分支机构的涉事人员出具警示函。

　　因私募基金销售违规收到5份罚单

　　内蒙古监管局共开出5份涉及金融街证券及其员工的罚单，要求金融街证券采取责令增加内部合规检查次数。

内蒙古监管局开出5份罚单

　　处罚决定显示，金融街证券存在以下违法行为：多地多名员工私自推介或销售非金融街证券发行或代销的北京恒泰普惠信息服务有限公司等平台的产品；个别员工私自组织投资者签订共同购买乐和众和影视分级股权私募投资基金（以下简称乐和基金）的协议，并将资金汇集至本人名下购买该基金产品；个别员工向客户宣传推介乐和基金时未使用公司统一制作的基金宣传推介材料，且材料中含有可能导致投资者不能准确认识私募基金风险的表述；个别员工在销售乐和基金过程中向客户输送不正当利益。上述情况反映出金融界证券内部控制和合规管理不到位，对从业人员行为管控有效性不足，未能有效防范和控制风险。

　　内蒙古监管局决定对金融街证券采取责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施。要求金融街证券在收到监督管理措施后3个月内完成整改。在2026年1月至2026年12月期间，每3个月开展一次内部合规检查，根据检查情况不断完善合规管理制度和内部控制措施，加强人员管理，防范和控制风险，并在每次检查后10个工作日内，向内蒙古监管局报送合规检查报告。

　　剩下的四份处罚决定，均针对上述涉及到金融街证券4家不同营业部的6名员工，监管函显示，对6人均采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。要求当事人应切实增强合规意识，规范展业行为，杜绝违规行为再次发生。

　　其一是，员工马甜在金融街证券包头钢铁大街证券营业部工作期间，未能恪守执业行为规范，在销售乐和众和影视分级股权私募投资基金过程中向客户输送不正当利益。

　　另外一份监管函指向金融街证券的三位员工鲁文龙、王鑫、王丽虹，他们在金融街证券牙克石青松路证券营业部工作期间，未能恪守执业行为规范，私自推介销售非公司代销的北京恒泰普惠信息服务有限公司平台的产品。

　　第三份监管函显示，员工郝丽珍在金融街证券呼和浩特新城北街证券营业部工作期间，未能恪守执业行为规范，向客户宣传推介乐和众和影视分级股权私募投资基金时未使用公司统一制作的基金宣传推介材料，且材料中含有可能导致投资者不能准确认识私募基金风险的表述。

　　第四份监管函指向金融街证券呼和浩特大学西街证券营业部康诚，其在工作期间，未能恪守执业行为规范，私自组织投资者签订共同购买乐和众和影视分级股权私募投资基金的协议，并将资金汇集至本人名下购买该基金。

　　“飞单”行为机构个人被双罚

　　广东监管局出具两则处罚决定，分别针对个人和营业部。

广东监管局出具两则处罚决定

　　员工卢铭斌在金融街证券潮州熙泰大道证券营业部从业期间，存在向投资者销售非公司代销产品并从中获取不当利益，以及承诺保本保收益的行为，营业部未能有效防范相关合规风险，反映出营业部合规管理不到位。

　　根据《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，决定对金融街证券潮州熙泰大道证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。要求营业部应高度重视，采取有效措施切实整改，强化从业人员行为监督，提升合规管理水平。

　　另一则处罚决定显示，广东监管局对员工卢铭斌采取监管谈话的行政监管措施。

　　证券公司分支机构员工私下向客户推荐、销售未经内部审批备案的金融产品，这一行为即被称为“飞单”。发生“飞单”行为的原因，一方面是经纪业务一线员工数量众多，管理难度会随之增加，另一方面，基层员工常常面临业绩指标压力，可能导致部分员工为了达成业绩目标而采取一些承诺保本、分享收益等违规行为。

　　公开信息显示，监管机构在持续关注“飞单”这一违规行为，常常对“机构+个人”实施双罚。

　　身处213起委托理财合同纠纷

　　金融街证券原名为“恒泰证券”，成立于1992年，注册地为内蒙古呼和浩特市，注册资本为26.05亿元，于2015年登陆港股上市。

　　2022年，天风证券作价18亿元向金融街集团下属公司转让持有恒泰证券2.49亿股股份。2023年1月30日，证监会批准北京华融综合投资有限公司成为金融街证券的主要股东，金融街集团正式成为金融街证券的实际控制人，合计持有其29.99%股权，

　　2025年9月，恒泰证券正式更名为“金融街证券”，被市场认为是转型发展的重要标志。一方面，该公司通过品牌升级，摆脱民营资本主导的标签，获得金融街集团的品牌背书；另一方面，公司正从区域性券商向全国性金融服务平台转变。

　　公开信息显示，金融街证券还有其他合规风险。2025年9月末，金融街证券全资投行子公司恒泰长财证券因未能防范债券募集资金挪用风险，被安徽证监局出具警示函。

　　核查显示，恒泰长财证券作为“23淮控01”等公司债券的受托管理人，未勤勉尽责履行监督职责，未及时获取发行人募集资金使用相关凭证，导致超60%的募集资金被控股股东挪用，该行为触碰了《公司债券发行与交易管理办法》的红线。而这并非恒泰长财证券的首次违规，早在2024年3月，恒泰长财证券就因某债券项目舆情核查不充分、未及时披露风险，被上海证券交易所出具书面警示。

　　1月7日，央广财经查询天眼查APP获悉，金融街证券目前共有213个委托理财合同纠纷相关案件，在金融街证券所涉及的737个司法案件中占比最高。

（文章来源：央广财经）