联邦法官指出马斯克与SEC推特和解协议的“警示信号”

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May 14
更新版 1-联邦法官指出马斯克与SEC推特和解协议的“警示信号”

和解协议涉及马斯克延迟披露推特持股一事

法官将评估公平性、公共利益及可能存在的串通行为

马斯克声称诉讼具有政治动机;该和解协议是美国证券交易委员会针对此类违规行为开出的最大罚单

重写导语,并在第1至11段中更新法庭进展

Douglas Gillison

路透华盛顿5月13日 - 周三,一名联邦法官对美国证券交易委员会(SEC)150万美元的和解协议(link)就埃隆·马斯克(link)收购推特一事背后的动机表示怀疑,暗示该协议可能仅是为了避免对其个人进行处罚而签署的。

上周,华盛顿特区联邦地区法官斯帕克尔·苏克纳南 传唤了双方律师出庭讨论该和解协议。法官表示,该协议存在一系列“不规范之处”,需要深入解释。她重申,自己不能对双方的协议“照单全收”。

去年,美国证券交易委员会(SEC)指控马斯克在2022年增持推特股份后,延迟披露了这一情况。本月,SEC将马斯克从被告名单中移除,并以一个以其名字命名的法律信托机构取而代之。和解协议还撤销了追回1.5亿美元所谓非法所得的要求,并将索赔总额削减了99%。法官表示,这些条款是“危险信号”。

“鉴于我指出的所有不规范之处,我对此表示担忧,”法官说道。

苏克纳南还指出,在之前一次讨论此案的听证会上,当马斯克的律师透露他们一直在与SEC进行和解谈判时,SEC的律师们似乎显得很惊讶。

“这对我来说是个警示信号,”苏克纳南表示。

马斯克的代表未立即回应置评请求。美国证券交易委员会(SEC)发言人拒绝置评。

法官表示,她必须考虑 多个因素,包括和解协议对双方是否公平、是否符合公共利益,以及是否“受到不当串通或腐败的污染”

周三的庭审是美国证券交易委员会与特斯拉 TSLA.O 首席执行官之间长达数年的纠纷中的最新转折,该纠纷源于马斯克以440亿美元收购推特一事,该交易已于2022年10月完成。

尽管美国证券交易委员会对马斯克信托基金施加的罚款仅为最初索赔金额的一小部分,但这仍是美国证券交易委员会历史上就其被指控的违规类型而言金额最大的一次,一位熟悉该和解协议的人士当时表示。

周三,苏克纳南要求双方律师解释为何在和解协议中将马斯克本人排除在被告之外,并暗示此举“纯粹是为了让马斯克先生能够声称未被处以任何救济措施”。

马斯克曾担任共和党总统唐纳德·特朗普的顾问 (link),并声称该诉讼具有政治动机。他还表示,披露延迟是无意的 (link)。

随着阿特金斯重新调整监管机构的优先事项,特朗普政府已削减了部分类型的企业执法活动。

路透报导称,前美国证券交易委员会(SEC)执法主管玛格丽特·瑞安(Margaret Ryan)上任仅六个月便于3月突然离职,此前她曾因执法项目的发展方向问题与该机构领导层发生冲突 (link)。

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