重写6月1日文章首段；补充马斯克与SEC的论点、马斯克商业背景，以及第2、5、8-9、11-13段

Jonathan Stempel

路透6月2日 - 在负责此案的法官表示该和解协议引发“警报”后，埃隆·马斯克（(link)）与美国证券交易委员会（SEC）为其就马斯克收购推特股份达成的和解协议进行了辩护，称该协议体现了双方的妥协，且不存在串通行为。

根据周一晚间提交给华盛顿特区联邦法院的文件，马斯克称该和解协议是一项公平、充分且合理的解决方案，其中“双方各有所让，也各有所得”。

美国证券交易委员会（SEC）在周一提交的另一份文件中补充道，该协议将允许马斯克公开否认其指控，这反映了近期针对达成执法行动和解的被告所实施的政策变更 (link)。

该和解协议 (link) 要求设立一个以马斯克名义的信托基金，支付 150 万美元 (link) 的民事罚款，以解决 SEC 的指控。SEC 指控这位世界首富在 2022 年 3 月和 4 月披露其购买推特股份的消息时延迟了 11 天，从而使其在投资者察觉之前以低价买入。

马斯克坚称该延迟系无意之举 (link)。他最终于2022年10月以440亿美元收购推特，并将其更名为X。马斯克的商业版图还包括特斯拉 TSLA.O 和SpaceX。

在5月13日的听证会上，美国地方法官斯帕克尔·苏克纳南表示，她无法“一掷而定”批准该和解协议，并质疑为何美国证券交易委员会（SEC）对信托基金而非马斯克本人处以罚款，且仅满足于追回其1.5亿美元涉嫌非法所得中的1%。

她还表示，必须考量该和解协议是否符合公共利益，且未受串通或腐败行为的污染。

SEC称和解协议符合公众利益

马斯克和SEC均表示，该和解协议不涉及“不当串通”，而是基于公平协商达成的结果。

据SEC称，150 万美元的 罚款是同类案件中金额最高的一次，超过了此前95万美元的最高纪录，且与该信托达成和解符合监管机构 在近期案件中的惯例 。

“该禁令具有实际约束力，每当马斯克通过可撤销信托（他似乎利用这一投资工具来管理大部分财富）采取行动时，公众都将从中受益，”SEC表示。

与此同时，马斯克表示，如果案件进入庭审阶段，他本有可能胜诉，包括就美国证券交易委员会是否出于政治动机而专门针对他进行执法，以及是否针对他的言论自由等问题。

(link)他将此次处罚 与2024年SEC对亿万富翁投资者卡尔·伊坎（Carl Icahn）因“严重得多”的行为所处以的50万美元罚款进行了对比 ——伊坎因拖延三年多才披露其将Icahn Enterprises公司（IEP.O）多数股份作为抵押以获取数十亿美元个人保证金贷款的行为而受罚。Icahn Enterprises公司另行支付了150万美元罚款。

“接受一笔确定、即刻且创纪录的民事罚款，以换取撤销一项法律上存疑的指控，这正是典型的双向妥协，”马斯克表示。

马斯克曾是共和党总统唐纳德·特朗普（(link)）的顾问。美国证券交易委员会（SEC）在民主党总统乔·拜登离开白宫前六天对马斯克提起了诉讼。

随着特朗普政府削减针对企业的执法力度，SEC主席保罗·阿特金斯已重新调整了该监管机构的优先事项。

前SEC执法主管玛格丽特·瑞安上任仅六个月，便于3月突然离职，此前因 执法问题与SEC高层发生冲突 (link)。

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