美国证券交易委员会起诉已倒闭的汽车贷款机构Tricolor的前高管

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Aug 19
美国证券交易委员会起诉已倒闭的汽车贷款机构Tricolor的前高管

路透8月18日 - 据周二提交的一份法庭文件显示,美国证券交易委员会已对已倒闭的 (link) 二手车销售商兼次级贷款机构Tricolor的前首席执行官及其他两名高管提起诉讼。

详情 如下:

  • 该诉讼在纽约南区联邦地区法院提起,指控Tricolor的高管丹尼尔·朱(Daniel Chu)、杰罗姆·科拉尔(Jerome Kollar)和阿梅琳·塞博尔德(Ameryn Seibold)欺诈投资者。

  • 这些高管的代表尚未立即回应路透的置评请求。

  • 去年9月,在第五第三银行(Fifth Third Bank, FITB.O)警告称该公司涉嫌欺诈活动后,Tricolor向得克萨斯州法院申请了第7章破产保护(link)。

  • 美国证券交易委员会(SEC)指控朱、科拉尔和塞博尔德实施了一项欺诈计划,其中涉及对作为抵押品的汽车贷款应收款项的虚假陈述,这些应收款项被用于获取维持Tricolor运营、履行债务契约及支撑业务所需的流动性。

  • "美国市场监管机构在法庭文件中称:“至少在2020年至2025年9月期间,被告朱、科拉尔和塞博尔德实施了一项欺诈计划,导致投资者通过购买资产支持证券蒙受数亿美元损失。”

  • 本月早些时候,一名联邦法官驳回了(link)丹尼尔·朱(Daniel Chu)提出的动议,该动议旨在驳回刑事起诉书中针对他的首要指控——指控其实施了导致Tricolor公司倒闭的系统性欺诈。

  • 朱对八项指控均表示不认罪,其中包括银行欺诈、证券欺诈、电汇欺诈和共谋。庭审定于2027年1月举行。

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