补充了违规细节，第5段，花旗评论，第4、8-9段，更多背景信息

Phoebe Seers

路透伦敦9月2日 - 英国周三根据其 针对俄罗斯的制裁制度 ，对花旗银行处以470万英镑(635万美元)的罚款，称这家美国银行的伦敦分行存在多种失职和错误，导致受制裁人员获得了资金。

英国金融制裁执行办公室（OFSI）表示，该行促成了多笔违反制裁制度的交易，其中大部分发生 在2022年2月至11月期间——此前，在俄罗斯 入侵乌克兰 (link) 后， 英国及其西方盟国曾对数千名个人、公司和船舶实施了全面制裁。

OFSI称，该银行主动披露了大部分违规行为。

花旗集团一位发言人表示，该行欢迎此案的结案，并强调其对制裁合规工作极为重视。

监管机构指出，花旗银行（N.A.）伦敦分行的大部分违规行为发生在制裁实施后的初期阶段，这给“该行的警报处理和调查流程带来了巨大压力”。

花旗银行伦敦分行共处理了970笔支付交易，累计金额达1970万英镑，OFSI称这些交易违反了其制裁制度；其中部分交易涉及国有航运公司PJSC Sovcomflot名下的账户，该行还为被列为制裁对象的俄罗斯银行——阿尔法银行（Alfa-Bank）、俄罗斯天然气工业银行（PJSC Gazprombank）和莫斯科信贷银行（Credit Bank of Moscow）处理了支付交易。

监管机构在声明中表示：“OFSI认为花旗银行伦敦分行并无违反制裁的意图。然而，上述错误和疏漏总体上具有实质性和重大性，且涉及该行广泛的业务领域和系统。”

花旗银行发言人在一份声明中表示，该行在整个调查过程中一直与OFSI保持合作，并继续大力投资于其全球制裁合规框架。

“我们仍致力于与制裁监管机构密切合作，并通过健全有效的内部控制环境为客户提供支持，”该发言人补充道。

花旗集团于2022年8月宣布将逐步退出俄罗斯市场。2025年底，其 董事会批准将俄罗斯子公司AO Citibank (link)出售 给当地投资银行Renaissance Capital。