中国经济网北京9月24日讯 中国证券监督管理委员会浙江监管局近日披露两份决定，直指中国银河分支机构合规管理不到位问题。 　　浙江证监局2026年9月14日下发《关于对中国银河证券股份有限公司浙江分公司采取出具警示函措施的决定》。经查，中国银河证券股份有限公司台州银座北街证券营业部存在以下问题：一是证券投资顾问业务推广环节留痕记录缺失，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第二十七第一款的规定。二是营业部部分员工合规展业意识淡薄，不配合现场检查工作，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第227号)第二十二条第一项的规定。中国银河证券股份有限公司浙江分公司对所辖分支机构合规管理不到位、合规意识不足，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条、第四条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款的规定，浙江证监局决定对中国银河证券股份有限公司浙江分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 　　浙江证监局发布2026年9月14日下发《关于对中国银河证券股份有限公司台州银座北街证券营业部、伍涛采取责令改正措施的决定》。经查，中国银河证券股份有限公司台州银座北街证券营业部存在以下问题：一是证券投资顾问业务推广环节留痕记录缺失，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第二十七第一款的规定。二是营业部部分员工合规展业意识淡薄，不配合现场检查工作，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第227号)第二十二条第一项的规定。以上情形，反映出营业部合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条的规定。伍涛作为营业部负责人，对上述问题负有责任。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款的规定，浙江证监局决定对中国银河证券股份有限公司台州银座北街证券营业部、伍涛采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 　　中国银河今年屡收监管措施。 　　宁波证监局2026年7月23日下发《关于对王荣采取出具警示函措施的决定》。经查，王荣作为银河期货有限公司宁波营业部的工作人员，存在不符合期货交易咨询从业条件但向客户提供期货交易建议的行为，违反了《期货从业人员管理办法》第十五条第三项、《期货公司期货交易咨询业务办法》第三条第二款的规定。根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，宁波证监局决定对王荣采取出具警示函的行政监管措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》第八条第五项、第十一条的规定，记入证券期货市场诚信档案数据库。中国银河2025年年报显示，银河期货有限公司为公司的全资子公司。 　　中国银河2026年半年度报告显示，2026年4月15日，银河期货广州营业部收到广东证监局出具的《关于对银河期货有限公司广州营业部采取出具警示函措施的决定》。广东证监局指出：银河期货广州营业部存在通过佣金返还等方式不正当竞争，向客户输送不正当利益；经纪业务和中间介绍业务过程管控不到位，合规管理与内部控制存在缺陷的问题。 　　2026年4月20日，公司长沙韶山北路证券营业部收到湖南证监局出具的《关于对中国银河证券股份有限公司长沙韶山北路证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定》。湖南证监局指出：长沙韶山北路营业部存在部分客户经理异地展业且不考勤，对首发基金产品销售实施过度激励的问题，反映出该营业部内部管理及合规经营不到位。 　　今年上半年末，中国银河资产总额为人民币10,604.74亿元，较2025年末增加23.92%。2026年上半年，中国银河实现营业收入168.5亿元，同比增长22.58%；归母净利润77.97亿元，同比增长20.18%；扣非净利润77.81亿元，同比增长19.99%；经营活动产生的现金流量净额为733.27亿元，同比增长371.05%。 　　中国银河在2026年半年度报告中指出，公司以合规审核、合规培训、合规检查、合规咨询、督导整改等为抓手，不断强化“全覆盖、穿透式、全链条”的合规管理体系建设，全力做好过程管控，持续强化对公司和下属各单位的合规管理要求。 　　中国银河表示，公司根据监管规定和公司战略规划等，建立全面覆盖母子公司的合规管理体系，将各层级子公司纳入统一合规管理范畴之内，子公司在遵守不同司法管辖区和行业特殊合规管理要求的同时，遵守公司统一的合规管理标准。 　　 　　 　　(责任编辑：华青剑)